(41) 融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )股或其整数倍。
A: 10
B: 100
C: 500
D: 1000
答案:B
解析: 融资买入、融券卖出法人申报数量应当为100股或其整数倍。
(42) 证监会规定，客户的交易结算资金统一交由( )存管。
A: 第三方存管机构
B: 证券公司
C: 中央银行
D: 证监会
答案:C
解析:
证监会规定，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。
第三方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商业银行，
并以每个客户名义单独立户管理.商业银行负责存取，发挥第三方监督作用，
以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。
(43) 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由( )
进行托管。
A: 资产托管机构
B: 资产管理机构
C: 证券托管机构
D: 证券管理机构
答案:A
解析:
证券公司办理集合资产管理业务，
应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。
(44)为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。
A: 信息披露
B: 风险控制
C: 管理
D: 信息查询
答案:C
解析:
《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度
，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。
(45) 证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于( )人。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:A
解析: 证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于5人。
(46)下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是( )。
A:
应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、
预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
B: 引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人
C:
不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、
预测或建议
D:
在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，
不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名
答案:D
解析:
在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，
必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，
并对投资风险作充分说明。
(47)董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( )关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
A: 紧密
B: 直接因果
C: 隶属
D: 间接因果
答案:B
解析:
董事、监事、高级管理人员之外的其他人员.
确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，
包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责.组织、参与、
实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，
应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
(48) 证券自营业务的清算应当由( )指定专人完成。
A: 公司专门负债结算托管的部门
B: 债券交易所
C: 证监会
D: 中国证券登记结算有限责任公司
答案:A
解析: 证券自营业务的清算应当由公司专门负则结算托管的部门指定专人完成。
(49)会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A: 2
B: 5
C: 10
D: 15
答案:C
解析:
会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10
个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;
协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，
应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
(50) ( )是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。
A: 转融券业务
B: 转融资业务
C: 转融通业务
D: 转融金业务
答案:A
解析:转融券业务是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。
二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
(51) 以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为( )。
A: 共益权
B: 自益权
C: 单独股东权
D: 少数股东权
答案:C,D
解析:
以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准划分，
可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，
可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。
(52)申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，
应同时提交的材料有( )。
A: 执业注册申请表
B: 身份证复印件
C: 学历证书复印件
D: 具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
答案:A,B,C
解析:
申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，
应同时提交下列书面材料：执业注册申请表;身份证复印件;学历证书复印件;具有2
年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;未受过刑事处罚的证明;
证券业协会规定的其他材料。
(53)按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。
A: 从事内幕交易
B: 买卖法律明文禁止买卖的证券
C: 接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
D: 向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
答案:A,B,C,D
解析:
按照证券业从业人员执业行为准则的规定，A、B、C、D
四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：
利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量
.误导和干扰市场;编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;
损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。
(54)在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，
美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，
其主要措施包括( )。
A: 禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B: 禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
C: 分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D: 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
答案:A,B,D
解析: 分析师不能参与投行项目投标等招揽活动，C项说法错误。
(55) 一般而言，商品是否能进行期货交易取决于( )。
A: 价格是否波动频繁
B: 商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护
C: 商品能否耐贮藏并运输
D: 商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分
答案:A,B,C,D
解析:
一般而言.商品是否能进行期货交易.取决于四个条件：一是商品是否具有价格风险.
即价格是否波动频繁;二是商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护;
三是商品能否耐贮藏并运输;四是商品的等级、觇格、质量等是否比较容易划分。
(56) 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。
A: 受处罚处分机构或个人名称
B: 受处罚处分机构责任人
C: 处罚处分时间
D: 处罚处分类比
答案:A,B,C,D
解析: 参见《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定。
(57) 《中华人民共和国公司法》规定，当出现( )
情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A: 董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时
B: 公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时
C: 持有公司股份10%以上的股东请求时
D: 董事会认为必要时
答案:A,B,C,D
解析:
《中华人民共和国公司法》第一百条规定，股东大会应当每年召开一次年会。
有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：
董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;
公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;单独或者合计持有公司10%
以上股份的股东请求时;董事会认为必要时;监事会提议召开时;
公司章程规定的其他情形。
(58) 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。
A: 在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B: 利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C: 挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D: 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
答案:A,B,C
解析:
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括：(1)
违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。(2)在不同基金资产之间、
基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(3)
利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。(4)
挪用基金投资者的交易资金和基金份额。(5)在基金销售过程中误导客户。(6)
中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
(59)对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是( )。
A: 取消从业资格
B: 处以3万元以上5万元以下的罚款
C: 属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
D: 构成犯罪的，依法追究刑事责任
答案:C,D
解析:
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、
社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，
在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20
万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，
依法追究刑事责任。
(60) 下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有( )。
A: 被实行特别处理和被暂停上市的A股
B: 基金
C: 债券
D: 央行票据
答案:A,B,C
解析:
上海证券交易所融资融券可冲抵保证金证券的有：(1)A股：上证180指数成分股、
非上证180指数成分股、被实行特别处理和被暂停上市的A股;(2)基金：
交易所交易型开放式指数基金、其他上市基金;(3)债券：国债、其他上市债券;(4)
权证。
(61) 股东有权查阅、复制的内容是( )。
A: 公司章程
B: 股东会会谈记录
C: 董事会会议决议
D: 财会会计报表
答案:A,B,C,D
解析: 参考《中华人民共和国公司法》第三十三条内容。
(62) 证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。
A: 通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
B: 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
C:
在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、
电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D: 中国证券业协会认定的其他形式
答案:A,B,C
解析:
证券、期货投资咨询业务的界定包括：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、
期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)
在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、
电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、
电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)
中国证券监督管理委员会认定的其他形式。
(63) 下列属于证券市场法律制度的有( )。
A: 证券发行制度
B: 上市公司收购制度
C: 证券交易制度
D: 证券机构监管制度
答案:A,B,C,D
解析:
证券市场的法律制度包括证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、
上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、
证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。
(64)证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。
A: 委托代理关系
B: 代理期间
C: 执业地域范围
D: 代理权限
答案:A,B,C,D
解析:
证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时.应当主动向客户出示证券经纪人证书
.明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。
(65) 设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有( )。
A: 其生产经营符合国家产业政策
B: 发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%
C: 发起人在近3年内没有重大违法行为
D: 具有持续盈利能力，财务状况良好
答案:A,B,C
解析:
设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合下列条件：(1)
其生产经营符合国家产业政策。(2)其发行普通股限于一种，同股同权。(3)
发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%。(4)在公司拟发行股本总额中
，发起人认购的部分不少于人民币3000万元，但是国家另有规定的除外。(5)
向社会公众发行部分不少于公司拟发行股本总额的25%，
其中公司职工认购的股本数额不得超过拟发行社会公众发行的股本总额的10%;
公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，
中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例，
但是最低不少于公司拟发行股本总额的15%。(6)发起人在近3年内没有重大违法行为。
(7)证券委规定的其他条件。
(66) 证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是( )。
A: 董事会秘书
B: 经理
C: 职工代表
D: 独立董事
答案:C,D
解析:
根据《证券公司监督管理条例》第二十二条的规定，
证券公司设立行使职权公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成
、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。
(67) 限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资( )
和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
A: 国债
B: 在证券交易所上市的企业债券
C: 股票型证券投资基金
D: 国家重点建设债券
答案:A,B,D
解析:
限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、
债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、
其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
(68) 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将( )
在营业场所的显著位置予以公示。
A: 收费相关法规
B: 客户相关资料
C: 收费项目
D: 收费标准
答案:C,D
解析:
根据《证券公司监督管理条例》第四十条规定，证券公司向客户收取证券交易费用，
应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。
(69)下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是( )。
A: 客户基本资料
B: 投资经验
C: 诚信记录
D: 融资融券需求
答案:A,B,C,D
解析:客户融资融券业务征信调查的内容包括客户基本资料、投资经验、诚信记录、
还款能力、融资融券需求。
(70) 从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为( )。
A: 行业的虚假陈述
B: 自然人的虚假陈述
C: 法人的虚假陈述
D: 公司的虚假陈述
答案:B,C
解析:
虚假陈述的行为从行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述等：
