(26) 禁止内幕交易的主要措施是( )。
A: 严格把关
B: 责任到人
C: 法律制裁
D: 行业自律
答案:A
解析: 禁止内幕交易的主要措施是严格把关。
(27)在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，
以后至少每( )年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:B
解析:
关于证券公司首次公开发行股票代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，
以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，
分类结果应电子方式记载、留存。
(28) 下列行为中，不属于内幕交易的是( )。
A: 知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
B: 知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
C: 知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为
D: 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
答案:D
解析:
内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)
知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)
非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(3)
知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)
知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。
(29)《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向( )
提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。
A: 投资者
B: 证券公司
C: 证券交易所
D: 中国证券业协会
答案:A
解析:《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向投资者提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。
(30) 行政清理组不得转让( )资产以外的资产，但经国务院证券监督管理机构批准，
易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益的其他情形除外。
A: 股票类
B: 债券类
C: 金融类
D: 证券类
答案:D
解析: 参考《证券公司风险处置条例》第三十条规定。
(31) 股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于( )万元。
A: 1000
B: 2000
C: 3000
D: 5000
答案:C
解析:
《中华人民共和国证券法》第五十条规定，
股份有限公司申请股票上市的条件之一是股本总额不得少于3000万元。
(32) 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是( )。
A:
融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，
不得用于证券买卖
B:
客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、
担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C: 融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D: 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
答案:D
解析:
信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。因此，D项说法错误。
(33)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。
A: 5
B: 10
C: 20
D: 30
答案:C
解析:
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、
报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。
(34) 下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是( )。
A: 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B: 可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
C: 不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便
D: 不得散布谣言或其他非公开披露的信息
答案:B
解析:
证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、
交收.故B项错误。
(35) 下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是( )。
A: 客户信用资金台账
B: 融券专用证券账户
C: 客户信用证券账户
D: 客户信用资金账户
答案:B
解析:
融资融券业务账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、
客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。
(36)收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按( )进行收购。
A: 定额
B: 股份
C: 比例
D: 约定数额
答案:C
解析: 参考《中华人民共和国证券法》第八十条规定。
(37) 客户融资买人证券的，应当以( )方式偿还向证券公司融入的资金。
A: 买券还券
B: 直接还券
C: 直接还款
D: 买券还款
答案:C
解析:
根据《证券公司融资融券业务管理办法》第二十一条规定，客户融资买入证券的，
应当以买券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金。
(38) 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后( )
日内。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:D
解析:
证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，
必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30
日内审核完毕。
(39) 证券发行市场又被称为( )。
A: 一级市场
B: 流通市场
C: 二级市场
D: 主板市场
答案:A
解析:
证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”
;证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”。
(40) 以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为( )万元。
A: 10
B: 20
C: 30
D: 50
答案:D
解析:
有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司人民币50万元。(2)
以商品批发为主的公司人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司人民币30万元。(4)
科技开发、咨询、服务性公司人民币10万元。
特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、
行政法规另行规定。
(41)证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，
对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。
A: 10%
B: 20%
C: 30%
D: 50%
答案:A
解析:
证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，
对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)
的10%。
(42) 基金托管人的权利不包括( )。
A: 按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
B: 保管基金的资产
C: 监督基金管理人的投资运作
D: 获取基金托管费用
答案:A
解析:
基金托管人的权利主要有：(1)保管基金的资产。(2)监督基金管理人的投资运作。(3)
获取基金托管费用。
(43)下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。
A: 申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B: 申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C: 申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D: 申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的
答案:D
解析:
《中华人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、
可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、
行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
(44) 下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是( )。
A: 对外提供担保
B: 减少注册资本
C: 股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份
D: 将股份奖励给本公司职工
答案:A
解析: 参考《公司法》第一百四十二条规定。
(45) 下列关于非法集资类犯罪的说法中，正确的是( )。
A: 单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志
B: 非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程
C: 犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
D: 犯罪主体只包括单位
答案:C
解析:
单位犯罪故意是单位成员的共同认识和意志，选项A错误;
非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，选项B错误;
犯罪主体包括自然人和单位，选项D错误。
(46) 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括( )。
A: 协助办理开户手续
B: 提供期货行情信息
C: 代理客户进行期货交易
D: 提供交易设施
答案:C
解析:
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、
客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
(47) 在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是( )。
A: 中国证监会
B: 中国证券业协会
C: 外汇管理局
D: 中国人民银行
答案:B
解析:
中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。
发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。
(48)人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满( )日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:C
解析:
人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，
应当通知公司及全体股东其他股东在同等条件下有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
(49)财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，
应当在( )个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析:
财务顾问不再符合规定条件的，应当在5
个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，
由中国证券监督管理委员会责令改正。
(50) 证券账户卡挂失补办时，( )查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。
A: 经办人
B: 申请人
C: 复核员
D: 签章人
答案:A
解析:
证券账户卡挂失补办时，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、
完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。
